证监会坚持“零容忍”执法集中处理多名从业人员违法炒股

爱喝桃桃乌龙 · 发表于 2024-2-9 15:31:10

财联社2月9日电，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

花开花落花满地 · 发表于 2024-2-9 15:53:09

我还是说我 · 发表于 2024-2-9 16:04:31

看帖要回

踏遍青山A · 发表于 2024-2-9 16:28:43

路过

陆陆123 · 发表于 2024-2-9 16:59:54

看帖要回

玫瑰骑士 · 发表于 2024-2-9 17:19:39

看帖要回，这是美德

无盐@ · 发表于 2024-2-9 17:21:03

知道了

灰姑娘983 · 发表于 2024-2-9 19:22:59

哦哦

StarDuster · 发表于 2024-2-9 19:44:20

路过

落叶一片 · 发表于 2024-2-9 20:12:03

梦里童话 · 发表于 2024-2-9 20:44:18

这都是渣渣

ll6301 · 发表于 2024-2-9 20:46:12

困或 · 发表于 2024-2-9 21:49:32

不关心

龙都乡民 · 发表于 2024-2-9 23:29:05

路过

自留鎏 · 发表于 2024-2-9 23:29:13

路过

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[盐都杂谈] 证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股

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